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企业年金方案备案的办事指南

发布时间:2018年07月05日    来源:北京市金沙糖果派对下载,北京市金沙糖果派对下载    字体:

  一、 事项名称

  企业年金备案办事指南

  二、 设定依据

  1.《企业年金办法》(人力资源和社会保障部 财政部 第36号令)

  2.《人力资源社会保障部办公厅关于进一步做好企业年金方案备案工作的意见》(人社厅发〔2014〕60号)

  3.《北京市关于企业年金方案和基金管理合同备案有关问题的通知》(京劳社养发〔2006〕98号)

  三、申请主体

  企业、事业单位、社会团体法人

  四、 申请条件

  1.单位注册(或参加社会保险)所在地在本区或总部在本区的;

  2.本区辖区内的中央所属企业,且不应在人力资源社会保障部备案的;

  五、 办理材料

  企业年金方案备案所需材料:

  1.《关于XX单位企业年金方案备案的函》(模板见附件1)。

  2.企业年金方案(纸质版一式6份,其中原件1份,模板见附件2,另附电子版1份)。

  特别提示:企业年金方案应符合《企业年金办法》(人力资源和社会保障部 财政部 36号令)的规定方予以备案。

  3.重点情况说明一份(包括单位基本情况、重要条款说明、方案与范本不一致情况的说明)。

  4.职工(代表)大会决议:

  (1)单位有工会组织的,按照工会管理章程,选举职工代表,由职工代表表决是否通过企业年金方案。表决通过后,应由职工代表在决议上签字;

  (2)单位没有工会组织的,由职工民主推荐代表,由职工代表表决是否通过企业年金方案。表决通过后,应由职工代表在决议上签字。

  (3)国有及国有控股企业召开职工大会或职工代表大会的程序可参照《企业民主管理规定》(总共发〔2012〕12号)的相关规定。

  5.单位本年度和上一年度依法参加基本养老保险并按时足额缴费的证明(可到社保办事大厅自助打印单位及职工缴费权益记录)。

  6.提供现有人员花名册、参加企业年金计划人员花名册或拟参加企业年金计划人员花名册。

  7.企业年金方案基本情况简表(模板见附件3)。

  企业年金基金管理合同备案所需材料:

  单位企业年金方案通过备案以后,可以按方案的规定,代表集体协商双方作为委托人,或由单位及其职工作为委托人,与法人受托机构或企业年金理事会签订受托管理合同。受托管理合同签订后,受托人应当将受托管理合同及与账户管理人、托管人和投资管理人签订的委托管理合同,同时报送我部门备案。法人受托机构兼任账户管理人或投资管理人的,有关委托管理合同的内容可包括在受托管理合同中,并按规定报送我部门备案。具体材料如下,

  1.《关于XX单位企业年金基金管理合同备案的函》(见附件4)。

  2.XX单位企业年金计划受托管理合同和委托管理合同。

  3.法人受托机构、账户管理人、托管人和投资管理人资格证书复印件;理事会章程,理事会组成人员名单及其简历等。

  企业年金方案变更、终止所需材料:

情  形

所需材料

下属单位加入集团公司企业年金计划

备案函、企业年金方案实施细则、基本情况简表、重点情况说明、职工(代表)大会决议、职工基本养老保险缴费证明

企业年金方案(实施细则)重要条款变更

备案函、调整后的企业年金方案(实施细则)、调整对照说明、职工(代表)大会决议

终止企业年金计划

备案函、终止企业年金计划方案、职工(代表)大会决议

  六、办理时限

  收到符合规定的申报材料之日起15个工作日。

  七、办理地点及联系电话

  昌平区东环路93号社保中心大院2号楼2楼养老工伤

  保险科

  010-69742977

  八、办理时间

  法定工作日 上午8:30-12:00 下午13:00-17:30

  九、办理流程

  材料齐全后现场申报

  附件1 备案函 (模板).doc

  附件2 (××单位)企业年金方案(实施细则)范本.docx

  附件3 (XX单位)企业年金方案基本情况简表(样式).xls

  附件4 关于XX单位企业年金基金管理合同备案的函.doc

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